Новости

В августе квартет банков нарушил условия финмониторинга

Национальный банк Украины в августе применил к банку Альянс, Сбербанку, Укргазбанку и Коммерческому индустриальному банку (КИБ) меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга. Об этом “ОЛИГАРХ” узнал из сообщения “ЛигаФинансы”.

Как сообщает пресс-служба НБУ, самый крупный штраф получил банк Альянс. Регулятор оштрафовал банк на 2,6 млн грн за рисковую деятельность. Банк Альянс обслуживал физических лиц (в частности близкого человека национального публичного деятеля, должностных лиц банка), проводивших финоперации с облигациями внутреннего государственного займа (ОВГЗ). На бирже ОВГЗ продавали юрлица, которые получали инвестиционный убыток, а названные физлица при дальнейшей продаже ОВГЗ получали инвестиционную прибыль. Кроме того, банк сам выступал брокером этих операций.

В Нацбанке отмечают, что характер и последствия этих сделок дают основания полагать, что их целью может быть легализация криминальных доходов, конвертация (перевод) безналичных средств в наличные (в частности связанных со снятием наличных средств, куплей-продажей ценных бумаг).  “Также эти операции не имеют документального подтверждения очевидной экономической целесообразности (смысла)”, – говорится в сообщении.

Кроме того, банк фигурирует в уголовном деле по факту совершения преступлений с использованием ценных бумаг.

Вторым нарушителем условий финмониторинга был Сбербанк. Он получил  письменное предупреждение за то, что не проверялись полномочия представителя клиента.



Среди нарушителей оказался и Укргазбанк. Его оштрафовали на 300 000 грн за надлежащий анализ финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода. Кроме того банк получил письменное предупреждение за другие нарушения. В частности, за не обновление внутренних документов по вопросам финмониторинга;  за ненадлежащую проверку клиентов; за надлежащую переоценку рисков клиентов; за неосуществление первичного финмониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные лица или связанные с ними лица; за несоблюдение срока уведомления специально уполномоченного органа о лицах, которым банк отказал в установлении деловых отношений.

Четвертым нарушителем был КИБ. Его оштрафовали на 200 000 грн за ненадлежащий анализ финопераций с учетом риск-ориентированного подхода.

Как сообщалось ранее, НБУ оштрафовал “Индустриалбанк” на 6,85 млн за нарушения в сфере финмониторинга

Напечатать
Павел Полтавченко
«ОЛИГАРХ»

Публикации

Військком на мільйон: ексочільник Броварського ТЦК користується майном на майже $1 мільйон

Екскерівник Броварського районного ТЦК та СП Юрій Бурляй користується елітним будинком у передмісті Києва, квартирою у Вишгороді та робить ремонт у двох квартирах у Борисполі. Більшість цього майна разом з автопарком сімʼї зʼявилися…

Схемы, связи, офшоры: путь Егора Масленникова от стройплощадки до Дубая

Харьков, 2020 год. На строительном горизонте загорается новая звезда – группа компаний “СтройCити Development” во главе с амбициозным девелопером Егором Масленниковым. Он обещает городу небоскрёбы и инновационные кварталы, но его имя вскоре…

Велике будівництво на Сумщині. Найдорожчі проєкти, що стартували разом із російським наступом

Тим часом цивільне будівництво в регіоні не спиняється. На тлі загрози обстрілів та подальшого просування росіян на Сумщині не лише зводяться військові укріплення, а й ремонтуються шкільні їдальні, оновлюються кладовища та відбудовуються…

Коло президента. Нові подробиці корупційної справи, в якій фігурує віцепрем’єр-міністр Олексій…

Але зняти Чернишова з посади – це визнати факт високопосадової корупції в оточенні президента. Дозволити вручити підозру віцепрем'єр-міністру – потрапити в заголовки з корупційним рекордом. Посадовець такого рівня за президентства…
Все Последние публикации

Вас может заинтересовать Новости этого автора

Хотите быть в курсе актуальных новостей?

Подпишитесь на наши обновления!
Проверьте, разрешены ли уведомления в Вашем браузере
Хочу быть
в курсе!
Больше не показывать.